2018年5月18日

国元证券股份有限公司关于黄山永新股份有限公司 2013年度保荐工作报告-股票频道

  国家的保证书(000728),股票股票有限公司

  黄山永新股(002014),股票股票有限公司

  2013年度保举人任务发言

  保举机构称呼:国元保证书股票股票有限公司 保证书公司缩写词:Yongxin股

  保举相当的姓名:高 震 联系电话:0551-62207979

  保举相当的姓名:陈肖汉 联系电话:021-68880586

  一、保举任务综述

  项 目

  任务满足

  人揭示和审察1。公司

  本公司年度人揭示满足保举相当的H

  (1)需要量即时审察公司的人揭示用锉锉

  是

  (2)未即时审察的用锉锉标号。

  无

  2。催促公司达到健全次要法规

  督导Yongxin股达到健全并无效工具各项公司监视办法、内控办法、人揭示办法等

  (1)需要量督导公司达到健全次要法规(包孕但不限于屯积关系方利用公司资源的办法、基金保、内控办法、内心里审计办法、关系事务处置系统

  是

  (2)公司需要量无效工具下去次要法规;

  是

  三。资产筹集接管

  专项资产筹措、资产筹措的应用与监视,管理公司工程构筑

  (1)查询公司募集资产的标号

  4

  (2)公司筹资放映使开展需要量如何?

  否

  4。公司监视监视

  董事会、中西部及东部各州的县议会、集合伙人身份伴大会的顺序

  (1)公司伙伴大会的人数

  2

  (2)董事会人数

  8

  (3)中西部及东部各州的县议会列席人数

  4

  5。现场反省

  公司的运作;公司专项资产筹措、资产筹措的应用与监视,监视公司放慢放映构筑;董事会、中西部及东部各州的县议会、集合伙人身份伴大会的顺序

  (1)现场反省次数

  2

  (2)现场反省发言需要量比照R查阅?

  是

  (3)现场反省和整改中显示证据的首要成绩

  2014年1月26日,公司与练习相结合,理财工作平台、经纪工作平台判别,因为周到的性要紧的,对一份遗产募集资产投入放映的投入进展速度停止核算,核算后的放映满足和面积抚养稳定。。

  公司第五届董事会第三次讨论会仔细考虑以后《下去核算一份遗产募集资产投入放映投入进展速度的清单》并停止了公报。详细详见2014年1月28日见报于巨潮信息网 、《上海保证书报》、《保证书时报》上的《下去核算一份遗产募集资产投入放映投入进展速度的公报》(公报编号:2014-007)。

  6。宣布孤独视域

  发布的新闻了《国元保证书股票股票有限公司下去黄山Yongxin股股票有限公司募集资产2012年度沉淀物与应用养护的专项中止视域》、《国元保证书股票股票有限公司下去黄山Yongxin股股票有限公司以自有弃置不顾资产购买行动堆金融产品的中止视域》、《国元保证书股票股票有限公司下去黄山Yongxin股股票有限公司变换一份遗产募集资产投入放映施行提出的中止视域》、《国元保证书股票股票有限公司下去黄山Yongxin股股票有限公司内心里把持药典切实可行的自查表的中止视域》、《国元保证书股票股票有限公司下去黄山Yongxin股股票有限公司2013年度日常关系买卖估计的保举视域》、《国元保证书股票股票有限公司下去《黄山Yongxin股股票有限公司2012年度内心里把持亲手评价发言》的中止视域》、国元保证书股票股票有限公司对COMPA的复核视域、《国元保证书股票股票有限公司下去公司非启动发行股限售股票上市流传的中止视域》

  (1)孤独视域的标号

  8

  (2)不照准的印痕印痕的成绩和裁定视域

  无

  7。向现场发言(现场反省发言除外)

  无

  (1)发言关怀的发言数

  无

  (2)发言的首要满足

  无

  (3)发言或整改的使开展养护

  无

  8。注意职责或工作实行

  (1)需要量下去切事项

  无

  (2)关怀事项的首要满足

  无

  (3)下去事项的使开展或整改

  无

  9。保举事情任务样稿记载、管需要量合规

  是

  10。股票上市的公司教育

  相互关系人员教育

  (1)锻炼次数

  2

  (2)教育日期

  2013年2月21日、2013年7月28日

  (3)教育的首要满足

  中小聚会板股票上市的公司规格化运营指示、深圳保证书买卖所股票上市的公司保举任务指示、深圳保证书买卖所股票上市的公司保举任务评价办法及新编辑的深圳保证书买卖所股上市药典、深圳保证书买卖所买卖药典、股票上市的公司董事、中西部及东部各州的县议会和中西部及东部各州的县议会对股票及其变更的监视规则、股票上市的公司董事、监事和高级监视人员不得应用底细人购买行动、股票上市的公司第二号条例——对股票上市的公司的接管召唤、SH中小盘股票上市的公司的启动批评详述、Shenzhe股票上市的公司人揭示评价办法探讨

  11。后援有组织的任务的停止阐明

  无

  二、公司在的成绩及对抗手段

  事 项

  在的成绩

  采用的办法

  1。人揭示

  无

  2. 公司内心里办法的达到与施行

  无

  3. 三会运转

  无

  4。把持伙伴与实践把持人的兑换

  无

  5。资产的记忆力和应用

  无

  6。关系买卖

  无

  7。外观保证书

  无

  8。搜集、配售资产

  无

  9。停止事情类别(包孕内部投入)、风险投入、付托理财、财务帮助、套期保值等

  无

  10。发行人或许中间人的该当与第三方合群。

  无

  11。(包孕推拿工作平台)、事情开展、财务养护、监视养护、核心技术的伟大兑换等。

  无

  三、公司业绩与伙伴无怨获得

  公司与伙伴的无怨获得

  需要量

  实行无怨获得

  未支付现款无怨获得的使遭受及对抗手段

  无

  -

  四、停止事项

  报告请示事项

  说 明

  1。保举相当的变更及其使遭受

  未变换

  2.发言期内柴纳证监会和本所对保举机构或其保举的发行人采用接管办法的事项及整改养护

  无

  三。需要发言的停止伟大成绩

  无

  开动人署名: 年 月 日

  高 震

  年 月 日

  陈肖汉

  保举机构的正式打印者:国元保证书股票股票有限公司

  年 月 日

  国元保证书股票股票有限公司

  国元保证书股票股票有限公司

  下去黄山Yongxin股股票有限公司

  持续监视容纳方总结发言

  保举机构称呼:国元保证书股票股票有限公司

  引荐有组织的编号:Z23834000

  申报时期:2014年2月10 日

  一、后援有组织的和后援有组织的代表

  1、容纳单位的摘要发言满足缺勤虚伪记载。、给错误的劝告性的提及或伟大忽略,保举人和保举相当的的忠实、老实、诚信承当法度职责或工作。

  2、本机构及个人志愿获得柴纳证监会对保举总结发言书相互关系事项停止的一些质询和考察。

  3、我院志愿获得柴纳证监会的监视办法、《引荐名单指示》正中鹄的接管办法。

  二、保举机构基个人

  情 况

  内 容

  保举机构称呼

  国元保证书股票股票有限公司

  留下印象地址

  安徽合肥寿春路179号

  首要操作地址

  安徽合肥寿春路179号国元大厦

  法定相当的

  蔡 咏

  与接触

  杜小英

  联系电话

  021-68889162

  保举相当的:高震

  联系信息:0551-62207979

  地址:安徽合肥寿春路123号

  保举相当的:陈肖汉

  联系信息:021-68880586

  地址:上海市浦东新区民生路1199号1, 16号

  三、发行人的基本养护

  情 况

  内 容

  发行人称呼

  黄山Yongxin股股票有限公司

  保证书信号

  002014

  留下印象资本

  325,758,450元

  留下印象地址

  安徽黄山市徽州区惠州东路188号

  首要操作地址

  安徽黄山市徽州区惠州东路188号

  法定相当的

  江济钟

  实践把持人

  黄山市市供销合群社协会

  与接触

  方洲

  联系电话

  0559-3517878

  保证书发行典型

  非启动发行股

  股发行时期

  2012年7月2日

  保证书上市时期

  2012年7月12日

  保证书上市的朝向

  深圳保证书买卖所

  公报2013年度发言时期

  2014年1月28日

  四、保举任务综述

  (1)开动人的首要开动人

  国元保证书股票股票有限公司(以下缩写词Guo Yu)、这次发行人的开动人造开动人。,鸟卜者任务从2011年10月开端。,完毕于2013 decrease 减少,绝对的在后援有组织的的任务时代分为失职考察阶段(2011年10月-2012年6月)及延续监视阶段(2012年 7月-2013decrease 减少)。在后援有组织的的任务时代,国家的保证书法度相称、柴纳证监会下去规则及下去规则,尊敬聚会详述和神召详述,老实言而有信、用心失职,以后持续和详细的的失职考察任务、审察相互关系揭示人、召唤发行人表示愿意相互关系用锉锉、与发行人会谈,关怀和详述发行人的经纪行动,详尽地成执行了发行人的保举任务。

  1、失职考察阶段

  依法治国的国家的保证书、柴纳证监会下去规则及下去规则,在失职考察阶段执行了以下任务:

  (1)对发行人的基本养护、商务与技术、关系竞赛与关系买卖、有组织的排列与内心里把持、财务会计人、事情开展目的、对募集资产应用养护停止失职考察;

  (2)土地发行人的付托,有组织的编译适用用锉锉,发布的新闻要紧用锉锉;

  (3)适用用锉锉被受权后,跟随柴纳保证书监视监视委任状有生气的合群、有组织的发行人及其中间人的对柴纳证监会的反应视域停止回答;

  (4)对下去的详细成绩停止失职考察或判定;

  (5)土地证监会的反应和发行人的实践养护,完全的的发行相互关系用锉锉;

  (6)比照深圳保证书买卖所上市药典的召唤向保证书买卖所查阅引荐股上市所召唤的相互关系用锉锉,并查阅柴纳证监会立案。

  2、延续监视阶段

  国元保证书在延续监视阶段执行了以下任务:

  (1)发行人及其董事的监视、监事、高级监视人员观察所局部法度法规,仔细实行所做的一切无怨获得;

  (2)监视发行人达到和完美的公司监视排列;、内控办法、外部的保证书办法、关系买卖办法、人揭示办法;

  (3)与柴纳保证书接管机构的接管规则发行人、保证书买卖所相互关系法度法规沉淀物和监视这次募集资产,持续关怀发行人募集资产的应用、投入放映的施行;

  (4)发行人和柴纳证监会的人揭示用锉锉、保证书买卖所查阅的停止用锉锉在审察从前或后来地停止审察。,确保缺勤虚伪记载、给错误的劝告性的提及或伟大忽略;

  (5)向发行人查阅公司的事项和提议;,正点向深圳保证书买卖所查阅现场反省发言。、用锉锉,如特别中止发言的搜集和应用。

  (二)保举人应用募集资产的判定养护。

  1、2012年7月,公司辨别募集资产记忆力堆,柴纳堆股票有限公司B、柴纳构筑堆股票股票有限公司黄山惠州分公司、柴纳农业堆股票股票有限公司黄山徽州分公司及保举机构国元保证书签名了《2012年度非启动发行股募集资产专户记忆力三方接管合同书》。

  Yongxin股2012年非启动发行募投放映正中鹄的“一年到头的时新高阻隔包装纸的技术改造”由全资分店河北永新包装股票有限公司(以下缩写词“河北永新”)施行, 2012年8月,Yongxin股、河北永新、国元保证书与堆签名正方形的接管合同书。

  Yongxin股2012年度伙伴大会仔细考虑以后了《下去变换一份遗产募集资产投入放映施行提出的清单》:Yongxin股2012年非启动发行募投放映正中鹄的“年产16,柔韧性包装用000吨柔韧性包装柔韧性包装纸”、年产量3,500吨异型抗免疫球蛋白注塑包装纸放映”和“年产12,000吨起多功能作用的包装新织物放映”的施行提出变换为全资分店Yongxin股(黄山)包装股票有限公司(以下缩写词“永新包装”)。2013年11月,Yongxin股、永新包装、国元保证书辨别与募集资产记忆力堆柴纳堆股票有限公司、柴纳构筑堆股票股票有限公司黄山理财开发区分公司签名了《募集资产专户记忆力正方形的接管合同书》。

  2、能胜任2013decrease 减少31日止,Yongxin股累计应用募集资产21,万元,减除累计资产后,资产筹措抵消19,万元,专项资产筹措累计利钱支出万元,募集资产专户2013decrease 减少31日留存下的会诊为20,万元。

  3、土地募集资产应用整理,年增长16的资产,柔韧性包装用000吨柔韧性包装柔韧性包装纸、一年到头的时新高阻隔包装纸的技术改造、年产量3,500吨异型抗免疫球蛋白注塑包装纸放映和年产12,000吨起多功能作用的包装新织物放映,是你这么说的嘛!募集资产的实践应用与启动揭示划一。。

  五、保证书人实行工作的首要事项及处置

  2013年2月22日,公司2012年度伙伴大会仔细考虑以后《下去变换一份遗产募集资产投入放映施行提出的清单》并停止了公报。

  Yongxin股2012年非启动发行募投放映正中鹄的“年产16,柔韧性包装用000吨柔韧性包装柔韧性包装纸”、年产量3,500吨异型抗免疫球蛋白注塑包装纸放映”和“年产12,000吨起多功能作用的包装新织物放映”的施行提出变换为全资分店Yongxin股(黄山)包装股票有限公司。

  后援有组织的对此停止了判定。,并应付合同书:公司改制为投入放映的提出,利于于加强投入构筑和监视,比照《中小聚会板股票上市的公司规格化运营指示》等规则实行了相符合的决策顺序,不挤入募集资产投入放映的而且施行,缺勤伤害伙伴有助于的养护。。

  Yongxin股变换募集资产投入放映须以后公司伙伴大会的照准。经董事会照准后照准,是你这么说的嘛!兑换缺勤法度使有裂纹。”

  六、后援有组织的与后援有组织的任务的解说与评价

  在失职考察阶段:发行人可以向开动人和停止中间人的表示愿意需要的人。、人及相互关系人,保证书表示愿意的用锉锉、履历的忠实、正确、完全的,缺勤虚伪记载、给错误的劝告性的提及或伟大忽略;土地相互关系法度、法度法规召唤,有生气的相配容纳单位的失职考察,它表示愿意了需要的需要量和设备的提议O。

  在延续监视阶段:发行人可以如果相互关系法度、详述性用锉锉和详述性用锉锉需要详述推拿,即时、比照召唤正确揭示外部的人;要紧事项可即时通告容纳方。,与保举相当的停止沟通,土地召唤即时表示愿意相互关系用锉锉和材料,确保开动人及其保举相当的主要的发行人的适用书。。

  七、保证书促进机购相互关系任务的解读与评价

  发行人使用的中间人的包孕华普坦健会计事务所(特别普通合伙人身份)与安徽天禾黑色豪门企业。各机构能观察相互关系法度。、法规和详述性用锉锉发布的新闻的专业视域。,有生气的相配容纳单位的完全的的任务、中止与持续接管,表示愿意需要的倒退和助长,相配养护良好。

  八、对股票上市的公司人揭示审读的裁定性视域

  土地《股票上市的公司人揭示监视办法》、SECU发行保举人事情监视办法、《中小聚会板股票上市的公司规格化运营指示》及《深圳保证书买卖所股票上市的公司保举任务指示》等相互关系规则,开动人审察了下去人揭示用锉锉。,人揭示用锉锉的满足体式、反省相互关系顺序。。

  引荐机构以为,在发行人的延续接管时代,发行人可以接着、深圳保证书买卖所保证书买卖药典(2012) 即时编辑停止下去规则、人的正确揭示。

  九、股票上市的公司募集资产应用养护的总结视域

  经柴纳保证书监视监视委任状证监答应[2012]387号文《下去赞成黄山Yongxin股股票有限公司非启动发行股的批》的赞成,2012年7月,公司发行了人民币权益股非启动发行股。,万股,每股面值,每股价钱为人民币元,43元资产绝对的,万元,减除人民币2元的发行本钱,万元,实践募集资产净总值为41,万元。是你这么说的嘛!全部的资产已于2012年7月3日到位。,业经华普坦健会计事务所(现在称Beijing)股票有限公司会验字[2012]1855号《验资发言》校对。这家公司特意为筹集资产做了一笔帐。。

  以后将是你这么说的嘛!募集资产的实践应用养护与发行人2012年度及2013年度的年度发言、中期发言及停止材料激光唱片揭示的相互关系事项,引荐机构以为,发行人是真实的、正确、片面揭示非启动发行ST的贮存和应用,发行人不在偷偷摸摸的状态兑换应用的停止。

  开动人署名: 年 月 日

  高 震

  年 月 日

  陈肖汉

  开动人法定相当的签名: 年 月 日

  蔡 咏

  保举机构的正式打印者:国元保证书股票股票有限公司

  年 月 日

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